FINRA eksamener
FINRA administrerer en lang liste over eksamener som er blant de viktigste legitimasjonene for folk som har nøkkelstillinger i medlemsbedrifter. For enkelte jobber kan det være nødvendig å holde flere sertifiseringer ved å bestå flere eksamener.
For de fleste FINRA-sertifiseringer er det nødvendig å re-teste noen få år for å demonstrere at du har holdt opp med utviklingen i bransjen.
Tar FINRA-tester
Du kan ikke ta FINRA tester som individ. I stedet må du være sponset av et FINRA medlemsfirma. Dermed vil arbeidsgiveren avgjøre hvilke tester du må passere, avhengig av jobben din. Trening for FINRA-tester er normalt gjennom selvstudium, selv om enkelte arbeidsgivere kan tilby interne prep-klasser.
Per det ovenfor, forsøker å endre arbeidsgivere og flytte inn i en ny jobb som du ikke allerede har den nødvendige FINRA-sertifisering for, kan være problematisk. Ditt nye firma vil i realiteten ansette deg på en betinget basis. Du vil imidlertid være i et potensielt vanskelig sted hvis du ikke består testen.
Serie 7: Serien 7 General Securities Representative kvalifikasjon er kanskje den mest kjente, obligatorisk for Financial Advisors og visse andre salgsstillinger.
Serie 6: Serie 6-kvalifiseringen gjør det mulig for innehaveren å drive virksomhet i et mye mer begrenset sett med investeringsprodukter enn Serie 7. Disse er i hovedsak begrenset til pakket investeringsprodukter som fond og variable livrenter.
Serie 63 og 66: Serie 63 og Serie 66 eksamenene dekker statlige verdipapirforskrifter, og kan også være nødvendig for de fleste Financial Advisor-stillinger.
Serie 65: Serie 65 er Uniform Investment Advisor Law Exam som kvalifiserer innehaveren til å være en investeringsrådgiverrepresentant.
NASAA
Merk at mens Serra 63, 65 og 66 eksamenene administreres av FINRA, er de utarbeidet av en egen organisasjon, den nordamerikanske Securities Administrators Association (NASAA). I motsetning til de fleste FINRA-tester trenger du heller ikke å bli sponset av et FINRA medlemsfirma for å ta serien 63, 65 eller 66. Mange stater godtar ulike andre kvalifikasjoner, spesielt CFP eller CFA , i stedet for å passere serien 65 eller 66 eksamener.
For mer informasjon: Se FINRAs hjemmeside.
Jobbåpninger: Se denne listen over nåværende stillinger i FINRA.