Hvordan bli en finansiell rådgiver

For å fylle sine klasser av finansielle rådgivere pleide de store Wall Street- firmaene å drive omfattende finansrådgivere, hovedsakelig for nyutdannede studenter, men mange av dem har blitt demontert for å spare kostnader. Å komme inn på feltet blir dermed vanskeligere. I stedet stoler bedrifter stadig på å rekruttere erfarne finansielle rådgivere fra konkurrenter.

Bli en finansiell rådgiver

Når verdipapirforetakene trener nye finansielle rådgivere, søker de vanligvis erfarne fagfolk innen finansiell tjenesteyting som leter etter en karriereendring.

Videre krever det å bli finansiell rådgiver i dag ofte intensiv nettverk med sikte på å finne en etablert enkelt utøver eller et team som er villig til å ta på lærling, for å hjelpe til med å betjene og / eller utvide sin forretningsvirksomhet .

Også å kultivere en innflytelsesrik arbeidsplasssponsor med innflytelse og tilkoblinger på de riktige stedene, kan være en billett for å komme inn i det finansielle rådgivningsområdet fra andre stillinger i finansielle tjenester.

Tidligere sertifisering og erfaring som finansiell planlegger kan være en spesielt nyttig bakgrunn for noen som er interessert i å gjøre overgangen til å bli en finansiell rådgiver. Faktisk ser et økende antall finansrådgivergrupper og praksisgrupper seg inn i verdien av å bringe økonomiske planleggingsspesialister om bord som medlemmer.

Vær oppmerksom på at mange økonomiske rådgivere, inkludert de som ansetter ledende verdipapirforetak, effektivt utvikler seg til familiebedrifter, med barn eller andre slektninger til grunnleggeren eller hovedrådgiveren som blir bragt inn for å bistå med, og etter hvert arve, øvelsen.

utdanning

Minst en bachelorgrad er forventet for en finansiell rådgiver. Kurs i økonomi, regnskap og / eller økonomi er nyttig, men ikke nødvendig. Sterke kvantitative og problemløsende ferdigheter er viktige, men det er også verbal og salgsfunksjoner. En MBA kan gi deg et ben opp i ansettelsesprosessen, avhengig av firmaet og situasjonen, som kanskje en grad i juridisk studium eller lov .

sertifisering

Å bli en finansiell rådgiver krever at du bestiller serie 7 eksamen tilbys av FINRA og oppfyller etterutdanningskrav. Du må være sponset av et FINRA medlemsfirma (det vil si din arbeidsgiver) å sitte på serien 7 eksamen. I enkelte bedrifter, for visse mer senior finansiell rådgiverstillinger, og i enkelte stater, kan det være nødvendig med en eller flere tilleggsinformasjon.